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新闻资讯
重庆pos机办理:央行反洗钱罚单频出!
2020-03-07
  2月17日,根据央行官网信息显示,工行宁波分行因违反反洗钱法被罚款285万元,4名相关责任人被联合罚款12万元。
 
  根据行政处罚信息公示形式,工行宁波分行存在三类违法行为,即未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份信息和交易记录,未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的。根据《反洗钱法》,人民银行宁波市中心支行因机构共存被处以285万元罚款,四名相关责任人共存被处以12万元罚款。行政处罚决定于2020年2月11日作出。
 
  反洗钱监管继续加码
 
  值得一提的是,自2020年以来,监管部门对“反洗钱”行为的相关处罚继续呈现高压态势。不仅涉及多个行业,涉及多家大型国有银行、知名证券公司和支付机构,而且罚款数额巨大,甚至出现多起“数千万”的大规模罚款。2月14日,央行官方网站公布27张罚单。华泰证券、光大银行、民生银行及其相关人员分别因反洗钱工作不力受到处罚,共计罚款5275.5万元,其中华泰证券1027万元,光大银行1843.5万元,民生银行2455万元。
 
  处罚原因主要集中在四个方面:一是客户身份信息和交易记录未按规定保存;二是客户身份识别义务未按规定履行;三是,未按规定履行可疑交易报告义务;四是与身份不明客户的交易。今年1月22日,由于“反洗钱”问题,中国联通和英通支付机构分别被央行营业管理部罚款23726.7万元和1854.76万元。
 
  据金融协会不完全统计,仅2019年,就有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大同证券、东海证券、招商证券等9家券商分支机构,因反洗钱工作不力受到处罚或采取行政监督管理措施,罚款20万元以上80万元以下。今年1月3日,中国银保监会发布《关于进一步做好银保业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,会议明确指出,要加强银行业、保险业反洗钱和反恐怖融资工作,完善银行业、保险业反洗钱和反恐怖融资工作。中国人民银行2020年工作会议也强调,将进一步加强反洗钱协调机制建设,继续加强反洗钱监管。
 
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